Actualités des métiers spécialisés
Rôle et missions de la conformité dans les établissements financiers
Public & pré-requis
Public : Collaborateurs en charge du contrôle de conformité, du contrôle permanent et du contrôle périodique, managers.
Prérequis : Avoir déjà suivi la formation « Pratique du contrôle interne dans le secteur bancaire » ou avoir les connaissances équivalentes
Animation
Jean-Lou GALISSI, expert du contrôle de conformité des établissements bancaires et financiers et spécialiste de l’audit interne
Programme
QCM de connaissances en début de session
QCM de connaissances en fin de session
IDENTIFIER LE CONTEXTE GÉNÉRAL DE L’ACTIVITÉ BANCAIRE
- Les règles particulières pour réduire le risque de mauvaise gouvernance
- Un dispositif réglementaire et légal pour encadrer l’activité
DÉCOUVRIR LA FONCTION « CONFORMITÉ »
- La fonction « Conformité », périmètre, organisation
CONNAÎTRE L’ORGANISATION DU CONTRÔLE DE CONFORMITÉ
- Les dispositions légales et réglementaires régissant le contrôle de conformité
- Organisation du dispositif et le rôle de la fonction conformité
- Le positionnement du contrôle de conformité
- Les moyens du contrôle de conformité, la restitution des travaux effectués
ANALYSER L’EXERCICE DU CONTRÔLE DE CONFORMITÉ
- Les différentes composantes de ce contrôle
- La veille réglementaire
- La formation et l’information des collaborateurs
- L’établissement et le maintien des cartographies de risques de non-conformité
- L’examen des nouveaux produits
- L’assistance et le conseil aux opérationnels
APPRÉHENDER LES PROCÉDURES
- Les processus métiers et leur modélisation
- Le processus de management des risques
IDENTIFIER LES SUJETS INCONTOURNABLES DE LA CONFORMITÉ
- La commercialisation des produits financiers
- La prévention des conflits d’intérêts
- Les sanctions afférentes prononcées par les autorités de contrôle du secteur financier
Objectifs & méthode
OBJECTIFS
- Identifier les obligations des établissements assujettis en matière de conformité et de contrôle à réaliser.
- Savoir présenter les composants du contrôle de conformité
METHODES PEDAGOGIQUES
- Questionnaire adressé aux participants 15 jours avant la formation pour connaître leurs attentes
- Apports théoriques et pratiques (cas concrets, exemples d’application)
- Travail en sous-groupe au travers d’études de cas
- Échanges de bonnes pratiques
- Mise à disposition d’un support pédagogique et d’un guide du participant avec les corrigés des cas et exercices réalisés pendant la formation
MOYENS PEDAGOGIQUES
- Utilisation de diaporamas, de tests interactifs, de supports de travail
